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我国首例宣判内幕交易洗钱案——原中山市长李启红内幕交易洗钱案

作者:  |   来源: 第一创业   |  日期: 2014-01-21
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2011年10月27日上午,因犯内幕交易、泄露内幕信息罪及受贿罪,李启红被广州市中级人民法院一审判处有期徒刑11年。同时被判刑的,还有她的丈夫林永安、弟媳林小雁、弟弟李启明、中山公用事业集团股份有限公司原董事长谭庆中等10名被告。

今年4月,李启红在广州市中级人民法院受审。当时公诉人指控,李启红从中山公用事业集团股份有限公司原董事长谭庆中处获得该集团资产重组的内幕信息,并与亲属利用内幕信息购买股票,账面收益高达1983多万元。此外,她还被控在2006年至2010年担任中山市委副书记、市长期间,涉嫌受贿港币40万元、人民币10万元。

今天上午,广州中院一审认为,李启红、郑旭龄、谭庆中等10名被告身为证券交易内幕信息的知情人员,在信息尚未公开前,买入或建议他人买入证券,并泄露信息,构成内幕交易、泄露内幕信息罪。此外,李启红还收受贿赂,构成受贿罪,李启明、费朝晖明知是内幕交易犯罪所得而予以掩饰、隐瞒,构成洗钱罪。部分人大代表参与了旁听。

听判前,头发花白的李启红显得较平静,并向旁听席上的家属挥手致意。获知判决结果后,她认为对她的判决有些重,且非法交易一罪未认定其自首情节,她表示想要说一些话后,就开始哭了起来。除李启红的弟弟李启明明确称不上诉外,其他人均表示要考虑再看是否上诉。

判决前后,被告人家属情绪激动,一度与媒体记者发生争执。

内幕交易

提前告知重组信息,获利1983多万元

2007年4至5月,时任中山公用事业集团股份有限公司董事长的谭庆中筹划将公司优质资产注入上市公司公用科技公司,实现公用集团整体上市。其间,他多次就此事向李启红汇报,并获得支持。6月11日,谭庆中又将此事向中山市委书记陈根楷作了汇报,陈根楷让李启红具体负责此事。随后,谭庆中将此事告知被告人郑旭龄,要求郑就重组事项草拟一份书面材料,当月26日,他就该建议书正式汇报给李启红。

7月3日,李启红、谭庆中、郑旭龄等向中国证监会汇报了公用科技公司重大资产重组并实现公用集团整体上市的情况。同日,公用科技公司发公告称公司近期拟讨论重大事项。次日,公用科技股票停牌。

中国证监会对“公用科技”(2008年该证券名称变更为“中山公用”)的相关问题调查后认定,公用集团将其优质资产注入公用科技公司实现整体上市的预案在公开前属内幕信息,该内幕信息形成于2007年6月11日,内幕信息价格敏感期至同年7月4日停牌止。

但在2007年6月,谭庆中向李启红汇报公用科技公司筹备资产重组事宜时,提到公用科技股价会上涨,建议李启红让林永安(李启红丈夫)购买。6月中旬,谭庆中在办公室约见林永安,向其泄露资产重组的内幕信息,建议其出资购买股票。6月下旬,李启红在家中向林小雁(李启红弟媳)泄露了上述内幕信息,并委托她购买200万的公用科技股票。随后,林小雁从林永安账户转出236.5万元,从李启明(林小雁丈夫)账户转出350万元,再集合其自有资金,筹集款项共677.02万元,并借用其弟林伟成和同事刘赞雄的名义在银河证券中山营业部办了开户手续,后分别转入林伟成账户400.02万元,转入刘赞雄账户277万元,让朋友关穗腾负责买卖公用科技股票。2007年6月29日至7月3日期间,上述两个证券账户在公用科技股票停牌前累计买入股票89.68万股,买入资金669万余元,后于9月18日至10月15日陆续卖出,账面收益1983万余元。

为应付中国证监会调查,掩盖林小雁等内幕交易的犯罪事实,李启明与林永安、林小雁等人商量规避调查事宜。2009年12月,证监会找到李启明调查林小雁等买卖公用科技股票的情况,李启明得知林小雁买卖股票获利1000余万。2010年4月初,李启明向林小雁提出转款1000万元至郭长祺的账户,用于收购建大电器工业(中山)有限公司20%的股权。随后,林小雁安排林伟成于2010年4月分三次转款共1000万至郭的账户。

延伸阅读

丈夫涉足多家公司

家族势力遍布中山

庭审资料显示,李启红家族在中山颇有势力。除其本人外,她的丈夫林永安是广东国际关系调研室驻中山办事处原副主任、中山市高尔夫球协会常务副会长、中山市第九届人大代表。

此外,林永安还被指涉足中山多家公司,而中山市第五建筑工程有限公司就是个典型的家族企业。有公开报道称,林永安是中山五建的股东之一,出资375万元,持有公司25%的股份;他同时也是中山多家公司的法人代表。

另外,林永安及其弟弟林永灿还曾先后成为中山市中宏房地产有限公司的最大股东。

李启红的弟弟李启明原是中山五建的总经理,而该公司负责施工的项目包括中山市盛景园工程、丽景湾工程、东盛苑工程及中山港会展中心工程等。

职务受贿

两次受人请托收受贿赂50万元

法院查明,2006年至2010年,李启红利用担任中山市委副书记、市长的职务便利,为梁某某担任中山市委组织部副部长、市直机关工委书记等职务提供帮助,并接受梁某某请托,多次批示中山市教育局为梁某某顺利解决其子女及亲戚子女的入学问题,先后8次在家中收受梁某某贿送的现金港币共40万元。

此外,2009年6月至8月,李启红接受广东省中山丝绸进出口集团有限公司董事长关某某的请托,商请拱北海关副巡视员兼中山海关党委副书记梁某某,为曾经受过海关行政处罚的该公司申请双A信用级别事项给予支持,并于同年9月,在家中收受关某某贿送的现金10万元。

李启红犯内幕交易、泄露内幕信息罪、受贿罪,决定执行有期徒刑11年,并处罚金人民币2000万元、没收财产人民币10万元。

关系人郑旭龄(中山公用事业集团股份有限公司原总经理助理)犯内幕交易、泄露内幕信息罪,判处有期徒刑7年,并处罚金人民币2530万元。

关系人 周中星犯内幕交易罪,判处有期徒刑6年,并处罚金人民币1810万元

弟媳林小雁(李启红弟媳)犯内幕交易罪,判处有期徒刑5年6个月,并处罚金人民币1300万元。

关系人谭庆中(中山公用事业集团股份有限公司原董事长)犯内幕交易、泄露内幕信息罪,判处有期徒刑5年,并处罚金人民币700万元。

关系人 郑浩枝犯内幕交易罪,判处有期徒刑5年,并处罚金人民币190万元。

丈夫林永安(李启红丈夫)犯内幕交易罪,判处有期徒刑3年6个月,并处罚金人民币300万元。

关系人 陈庆云犯内幕交易罪,判处有期徒刑2年6个月,并处罚金人民币60万元。

弟弟李启明(李启红弟弟)犯洗钱罪,判处有期徒刑2年,并处罚金人民币100万元。

关系人 费朝晖犯洗钱罪,判处有期徒刑16个月,并处罚金人民币20万元。

此前案件详细报道:权力家族化之中山样本——广东中山市原市长李启红内幕交易案揭秘

相隔近一年,一张曾经熟悉的面孔又再度出现在公众的视线中,其曝光率有增无减——她就是曾经被誉为明星市长的广东省中山市原市委副书记、市长李启红。再次出现在公众视线的她,却是站在广州市中级人民法院的审判席上,一同接受法庭审判的还有她的丈夫、弟弟、弟媳等家族成员,十名被告人中有三对夫妻,李家就占了两对。

由于工作的需要,记者采访过时任市长的李启红,但是,在4月6日的法庭上,这位曾经意气风发、被人冠以务实能干的前市长却失去了往日的风采,在面对法官和公诉人的提问时,表现得非常谦恭、配合。

李启红的落马源于一起股票内幕交易案,她与她的家族成员利用掌握的上市公司的内幕消息,在短短三个月的时间里狂搂了近2000万元人民币。

作为一方大员,曾经被称之为十大明星市长的李启红,在仕途一帆风顺的情况下,是如何落马的呢?她失落的从政轨迹又是如何?记者就此进行了调查,发现李启红不仅仅涉嫌内幕交易,而其家族主要成员亦在当地涉足炙手可热的房地产生意,有打着李的旗号大肆敛财的嫌疑。据称,该家族资产以亿计算。

落马缘由

2010年5月30日,时任中山市委副书记、市长李启红突然从公众的视线中消失,这在中山甚至广东都引起了不小的震动。之后传出消息,李启红因涉嫌严重经济违纪问题被纪委“双规”。受影响最大的不是中山政坛,而是她的家族。同时接受调查的10人中,有4人来自她的家族,包括其丈夫林永安、弟弟李启明及其妻子林小雁、李启红的另一个妹妹。

在其出事的第二天,中山市紧急召开了处级以上干部通报会,官员们被告知,李启红因涉嫌内幕交易落马,涉及上市股票正是中山市属国有上市公司——中山公用事业集团股份有限公司。

之后,李启红被检察机关以涉嫌内幕交易、泄露内幕信息罪和受贿罪两项罪名被提起公诉,成为了国内因内幕交易而涉罪最高级别的官员。而一同被指控的家族成员有林永安、李启明、林小雁。林永安、林小雁的指控罪名是涉嫌内幕交易罪,李启明的指控罪名是涉嫌掩饰、隐瞒犯罪所得罪。

记者了解到,此案的爆发源于中山公用科技股份有限公司(下称公用科技)的控股股东中山公用事业集团有限公司(后更名为“中山公用事业集团股份有限公司”,下称公用集团)在2006年年底开始筹备整体上市。

据介绍,1998年10月成立的公用集团是中山市国有资产系统中最大的企业,负责对中山市公用事业类国有资产的投资、经营和管理。公用集团持有上市公司公用科技6489万股,占28.79%。

检察机关的公诉书称,2007年5月,时任公用集团董事长的谭庆中将集团公司整体资产注入公用科技的构想告诉时任公用集团总裁助理和公用科技董事的郑旭龄,共同研究资产重组的可行性。同年6月11日,谭庆中的构想获原中山市委的支持,并于当日将该信息通报给时任市长的李启红,要求李启红具体负责。

同年7月4日,“公用科技”(2008年8月更名为“中山公用”)股票停牌,8月20日复牌,公用科技发布了关于换股吸收合并公用集团及定向增发收购乡镇供水资产的预案公告。

公诉机关认为,2007年6月11日,公用科技重大资产重组这一内幕信息已形成,因此,6月11日至7月3日为这一内幕信息的价格敏感期。

据检察机关指控,2007年5月至6月间,谭庆中向李启红汇报公用科技筹备资产重组的事宜,并建议“可以买一些公用科技的股票”。2007年6月中旬,谭庆中在办公室约见李启红的丈夫林永安(其为广东省国际关系调研室驻中山办事处原副主任),向其泄露有关公用科技资产重组的内幕信息。

6月下旬,李启红向其弟媳林小雁泄露了公用科技准备资产重组、股价会上涨的内幕信息,并让林小雁找林永安拿钱帮助买卖“公用科技”股票。随后,林小雁从林永安存款账户中转出236.5万元,从其丈夫李启明存款账户转出350万元,并拿出自有资金,共筹集677万元,借用其弟林伟成和同事刘某的名义办理了证券交易开户手续,并指使朋友关某负责买卖“公用科技”股票。

据介绍,2007年8月20日,受复牌交易、重组利好以及“水资产是优质资产”等因素影响,“公用科技”受到市场追捧,复盘首日即涨停。至9月10日,该股票价格连续14个涨停。9月10日股票收市飙升至每股31.1元,较停牌前2007年7月3日股票收盘价8.18元,上涨了约2.8倍。

而李家也从中赚了个盆满钵满:上述两个账户在“公用科技”股票停牌前累计买入“公用科技”股票89.68万股,卖出后,账面收益1983万余元。

与李启红做法类似的还有谭庆中的老部下郑旭龄。郑旭龄将交易消息透露给被告人郑浩枝及其妻陈庆云,以及周中星、费朝晖,伙同上述家人和朋友吸纳股票,从中获利。据统计,郑旭龄和这些被告人通过买卖“公用科技”股票账面收益2518万余元。

检察机关同时指控李启红犯有受贿罪:2006年至2010年,李启红利用担任中山市委副书记、中山市市长的职务便利,为梁某担任职务提供了帮助,并接受梁某的请托,为梁某的子女等人解决入学问题,在家中共收受梁某贿送的港币40万元;另外,在2009年6月至8月间,李启红接受关某的请托,商请拱北海关梁某某为曾经受过海关行政处罚的公司申请双A信用级别事项给予支持,后于同年9月在家中收受关某贿送的人民币10万元。

李启红、郑旭龄等人可能没有意识到,“公用科技”股价的异动,引起了证监会的关注。作为负责重组的李启红以及具体筹划、制定方案的谭庆中、郑旭龄等人,均是明显的内幕信息知情人,他们已经进入调查人员的视野。

随着证监会调查的逐步深入,触及了此案的核心人员——李启红的弟弟李启明。为应付调查,掩盖林小雁等人内幕交易的犯罪事实,李启明曾伙同林永安、林小雁等人商量规避调查事宜,并通过伪造相关委托事实来逃避证监会的调查。

庭审直击

2011年4月6日,李启红内幕交易案在广州中院第二法庭开始了两天的公开审理,和李启红一同受审的还有其丈夫林永安、弟弟李启明和弟媳林小雁,以及中山公用事业集团股份有限公司数名高管等9名被告人。

由于此案牵涉证券犯罪,证监会和一些其他相关的国家机关的工作人员也来旁听,为了更公正、更客观地审理这起热点案件,让更多人了解案件审理情况,广州中院还邀请了人大代表和政协委员前来旁听。因此,虽然有众多媒体的关注,但由于旁听席位的有限,最后只有包括本刊记者在内的少数媒体记者取得了庭审的旁听资格。

参加旁听的记者在法庭发现,在旁听席的家属区内,有四名带着口罩和墨镜的年轻女性特别引人关注。经多方询问,一位采访过李家亲属的记者透露,她们都是李启红的亲属,其中一位还是她的女儿小嘉。

“现在开庭!”在审判长敲响的法槌声中,上午9时10分,李启红等10名被告人被依次带入法庭。

在两天的庭审中,10名被告人对检察机关的控诉罪名及事实均表示没有异议,只是在案情的部分事实方面有少许的争议。

记者观察到,李启红在回答问题时思路清晰、讲话条理非常清楚,她多次对公诉人说:“过去交代过的我现在都承认”,“不好意思我没有听清楚,请再说一遍”。另外,她在回答辩护人询问时都是面带微笑,在结束询问被带下法庭时,李启红甚至微笑着对法官说“谢谢”。

在庭审中,李启红对自己的犯罪事实没有表示异议,只是多次强调,自己有自首情节。

李启红说:“纪委找我谈话的初期,在没有任何同案人员对其进行揭发的情况下,我就主动、如实供述了全部案件事实,应该认定属于自首行为。而且还形成了文字,转交给了公安机关,帮助他们侦破案件。”

当公诉人问:“你是怎么知道自己交代问题是在其他被告人没有交代之前?”

李启红回答:“是代理律师后来告诉我的。”

针对公诉人“你如何看待自己的犯罪事实?”这一提问,李启红表示:“我现在知道自己的这种行为是犯罪,非常痛心。但自己走到今天这一步,还是自己不懂法。”“作为一市的市长,我根本不懂证券法,甚至在纪委谈话的时候,都没有意识到自己的行为是犯罪,还以为自己最多只是违纪或违规。是纪委的工作人员给我找了一本《证券法》,我看了以后才知道。所以,领导干部学法非常重要。”

“你是十大品牌市长,你认为自己的行为能配得上这个称呼吗?”当公诉人在向李启红提出这一问题时,李启红立刻痛哭:“我不配,我是一个活生生的反面典型!我很后悔,因为自己的行为成了阶下囚,对不起家人,对不起我的女儿,更对不起组织的培养。”

记者发现,与李启红的这一行为形成呼应的是,坐在旁听席上的几位带口罩的女子也开始不停地擦眼泪。

在庭审中,记者发现了一个具有共性的细节:在法庭上,李启红与弟媳林小雁均表示自己的丈夫对内幕交易不知情,与之对应的是,林永安与李启明也称没有参与内幕交易,妻子通过内幕交易敛财的行为自己一点都不知道。

公诉人在法庭上发表总结意见称,本案出庭受审的10名被告人有3对夫妻,呈现出“内外勾结”的现象值得深思。同时,公诉人建议进一步加强对证券市场的监管,杜绝内幕交易,防止造成中小股东因内幕交易利益受损、市场经济秩序被破坏等不良影响。

“可笑,一个堂堂市长,用一句‘不了解证券法不知道会违法’来为自己开罪。这样的人是怎么当上市长的?那她为什么只把这些信息给自己家的人,她完全知道是违法行为,只是心存侥幸。”事后有网友针对李启红“不懂证券法”的说法,一针见血地指出,“一市之长,分管工作的基本法都不懂,是不是太可笑了。”

从政经历

李启红从政的足迹,始终没有出过中山市,甚至没有出过中山城区。

1954年4月,李启红出生于广东中山县石岐镇一个贫困的农民家庭,在当时是“根正苗红”。石岐镇,位于如今中山市的中心城区。从石岐镇政府到中山市政府,仅仅相隔两条街道,直线距离大约2000米。

1968年6月,14岁的李启红读完小学,到镇上的藤草工艺社做工人,每天主要的事情就是编织草帽等。

“当时这个年轻而有朝气的小姑娘,长得并不算漂亮,但她性格开朗,讲话声音非常好听,很讨人喜欢。”有知情人告诉记者,李启红在工艺社时,有个南下的干部看上了她,开始极力扶植她。15岁的李启红,就成了革委会委员。16岁,李启红出了工厂,径直成为石岐镇中区朝阳居委会主任。

此后,李启红仕途顺畅。1974年,20岁的李启红从居委会进入古镇公社做干部;1975年,21岁的李启红成为石岐镇党委副书记兼烟墩区党总支书记、办事处主任。1983年12月,中山获准撤县改市,石岐镇建制撤销设烟墩区,次年李启红升任烟墩区党委副书记、办事处主任。1988年1月,中山市升格为地级市,1990年至1997年,李启红从中山市妇联副主席做到主席。

此后,李启红一直在中山市委、市政府担任领导职务,没有交流到其他地级市,也没有过下乡挂职。1997年10月至1999年3月,李启红担任中山市委常委、市委组织部部长。此后,她分别担任中山市委副书记、市委党校校长、代市长等职务。2007年1月,李启红担任中山市委副书记、市长、市政府党组书记,这也是她权力的制高点。

2010年5月31日,56岁的李启红被中纪委“双规”,她的官场生涯由此走到了终点。

“中国十大品牌市长”是李启红在2009年获选的。但熟悉她的人认为,李启红文化水平很低,虽然任过党校校长并获得过研究生学历,但水分太多,从她各种场合的讲话来看,只要不是秘书起草的讲稿,她就语无伦次,经常不知所云。

2008年11月,央视《半边天》栏目制作了一个对中山市长李启红的专访——《女人的力量》,专访视频随李启红案发而被传播得更广。从视频上看,李启红明显暴露了语言能力不足的缺陷,或者答非所问,或者不知所谓。

从这段访谈中可以看出,坊间对李启红“文化水平很低”、“讲话语无伦次”多少有些依据。

庭外调查

根据公开资料显示,除了李启红本人外,李氏家族多数成员要么经商,要么是政府要员和公务员,在中山市颇具势力:李启红的丈夫林永安,是广东省国际关系调研室驻中山办事处原副主任、中山市高尔夫球协会常务副会长、李启红的弟弟李启明,是原中山市第五建筑工程有限公司总经理。

李启红落马后,有消息传出,李氏家族有多人从事房地产业并雄踞一方,据称其家族资产数以亿计。这些传说是否属实,记者就此进行了走访。

记者发现,虽然没有直接证据证明家族资产有多少,但是,李启红的丈夫、弟弟从事地产生意、是地产公司的大股东却是事实。

庭审中,该案被告人之一的李启明向法庭自述是中山市第五建筑工程有限公司(下称“中山五建”)的法定代表人、总经理。记者从中山市工商局查询的资料显示,该公司共有四名股东,分别为林永安、李启明、林永灿、林元明。上述四人各出资375万元持有中山五建25%的股权。4名股东中,林永安是李启红的丈夫,李启明是李启红的弟弟,林永灿是林永安的弟弟,林元明与他们亦有亲戚关系。据悉,“中山五建”原为集体企业,是在1999年改制后成为股份公司。

“中山五建”的公开资料显示,从1999年新公司成立至今,已经承接桩基础工程数百项,其中较大的施工工程有:盛景园工程、丽景湾工程、东盛苑工程、中山港会展中心工程等等,还有其他大小各类工程共约100多万平方米。“中山五建”承接的土建工程项目也有数十个:包括丽景湾花园商住楼工程,盛景园商住楼22172平方米,东盛苑商住楼工程21000平方米等。

据介绍,这些工程中,三乡车站、港口中南小学教学楼工程、火炬开发区东阳科技园员工宿舍楼、华南师大附中教学楼等项目均跟政府单位有关。

记者同时发现,成立于2000年1月10日的中山市中宏房地产有限公司,成立时有三名股东,其中两名就是林永安和林永灿。成立之初,林永安以40万元的出资成为第一大股东,其后经过两次股权变更,林永安退出,到目前为止,林永灿持有该公司22%的股份位列第一大股东。

而据了解,中山五建现为中山丽景湾房地产公司(下称丽景湾公司)的第二大股东,出资222.5万元持有25%股份。丽景湾公司虽然在中山起步很晚,但发展极快,并自称“只为中山高管建房子”,专注于豪宅开发。2010年1月17日,中山丽景湾房地产与中山市第五建筑工程有限公司联合举行企业10周年庆典。仪式上,双方负责人互授最佳合作伙伴奖,并共同表示,这对合作伙伴将在建筑和房地产领域进行更全面的战略合作。

此外,记者通过中山五建登记资料查询获得的林永安的身份证号,再次查询后发现,林永安除此之外还担任这两家公司的法定代表人:中山市西区今科进出口贸易有限公司和中山市今科进出口贸易有限公司。林永安在这两家公司分别出资10万元和250万元,持有10%和50%的股权。

一名中山的建筑业人士告诉记者,目前建筑行业越来越难做,与很多建筑公司到处挖空心思找工程不同的是,中山五建可以做很多和政府有关的工程,没有特殊的背景有力促成是不可想象的。

还有中山市民质疑说,就算李启红公开表态“对她家人开办的公司不插手、不帮忙、不指示、不发话”,但她能不受家人的影响,这是根本不可能的。其实,她家的人不需要她插手和发话,只要打着她的招牌,就没有办不了的事,在中山市,有谁会得罪市长大人的丈夫和弟弟?

正如一位熟悉李启红的中山人所说的:“可能她也确实想做到尽量超脱,然而在这个小小的中山,她怎么可能做到超脱。那种根连着根的关系能超脱吗?”

案外思考

中山的刘先生认为,李启红土生土长于中山,家庭成员都在中山,李氏家族在当地有着许多盘根错节的裙带关系,在中山政商两界都形成了严密、复杂、庞大的关系网。这些关系千丝万缕地结合在一起,由此形成一股很强大的势力。

有学者就李启红的落马指出,整个家族的兴衰都系于李启红一身,她的家族也随着她攀上权力的巅峰而臻至鼎盛。如果真如传闻所说,李启红家族数以亿计的庞大资产完全是建立在这位女市长权力的庇佑之下的,完全是个别官员公权力介入的结果,这就极不正常,它暴露的恰恰是腐败权力背后的“制度性漏洞”。

国家行政学院公共管理教研部教授竹立家就李启红案指出,关键是市长、一把手的权力过大,权力的来源、运行没有制约,权力的运行结果也没有监督;另一方面,其权力的运行不透明、不公开,对于公共政策的制定、干部任用和任免、公共预算都带来负面影响,现在我们的好多地方都是不公开、不透明的,这为暗箱操作提供了方便,必然产生权力家族化,这也导致了李启红家族的形成。

中南财经政法大学法律文化研究院院长范忠信曾对媒体表示,在我国现行的干部任职制度设计中,已经大致有了“避籍”、“避亲”、“避差”三种回避制度的雏形或萌芽,但都不完善。县市级、地市级主要领导干部任职回避成长地,这是“避籍”;法官、检察官任职必须回避近亲属,这是“避亲”;司法公务员在处理案件时必须回避有亲属或仇嫌涉及的案件,这是“避差”。这些规定,目前仅仅是初步涉及而已,非常不完整。

“对权力形成有效制约,这是现代政治、社会治理的一个重要经验。这些年来,在各个大机关、企事业单位,我们随处可见朋友、夫妻双方、子女与父母、姻亲、同学等分居上下级或同级领导岗位的现象,这样的话,整个家族就可以有意或无意地利用领导干部的个人影响力来做他们自己想做的事,许多问题也就发生了。”广东合邦律师事务所主任杨爱斌指出,一个腐败市长背后的家族有着高达20亿资产的传闻,这足以提醒加强制度建设的必要性,特别是干部任用制度,只有进一步通过强化权力监督和制度的落实,才能有效杜绝像李启红这样的权力家族化现象的发生。只有让法律法规真正彰显,让公权力真正得到监督,才是解决官员腐败和官员家族式腐败的治本之策。

广州大学法学院副教授李伟指出,当前社会已进入了一个转型期,改革的任务很重,但是关键性的制度改革必须推进:首先是公共政策制定的规范化、程序化和民主化进程;其次是干部选拔、任用,主要解决谁来选干部的问题、干部晋升过程中的法制化和规范化问题以及干部家庭财产公开透明的制度;最后是公共财政预算民主化问题。只有将这三者推进,才能有效地防止权力被家族利用。

苏格兰皇家银行因违反伊朗制裁令遭罚一亿美元

据美国《财富》杂志12月11日报道,苏格兰皇家银行集团 (RBS)因违反美国对伊朗、苏丹等地区的制裁令,而遭到美国监管机构处以1亿美元(约合6.08亿RMB)罚款。

据美联储及纽约银行监管机构发布的监管指控称,RBS从2002年至2011年实施的一项制度向监管机构及其他银行隐瞒从美国转出美元的地区。期间此制度运作了3500多起交易,向苏丹及伊朗客户转入 5.23亿美元。此举违反了美国针对伊朗的制裁令。

RBS竞争对手渣打银行去年也因违背反洗钱令而缴纳了3.4亿美元罚款,而部分银行称他们处理英国政府允许而美国政府不允许的付款时省略部分信息是符合规定的。

据报道,RBS除了同意缴纳罚款外,还同意实施新措施以确保不再违反制裁令。同时罢免了企业市场“预防洗钱部”的主管及在亚洲、中东、非洲的银行主管。

一年半以来,RBS因涉嫌违背反洗钱令而遭到调查。今年早些时候,RBS因帮助操纵伦敦银行同业拆息(Libor)而向美国纽约州金融监管机构缴纳6.12亿美元罚款。

汇控美国再遭诉赔款26.6亿美元  洗钱事件余震

美国时间2013年1月28日,汇控美国再次被推上联邦法院的被告席,这一次,汇控面临的是高达26.6亿美元的巨额账单。

19亿美元罚款,仍无法彻底了结汇控的洗钱风波。

美国时间1月28日,汇控美国再次被推上联邦法院的被告席,这一次,汇控面临的是高达26.6亿美元的巨额账单。

提出诉讼的是1300名由美国海军家属及幸存者组成的原告团,他们的家人或战友均在1983年发生在黎巴嫩首都贝鲁特的一场自杀式爆炸事件中丧失性命。2007年,同样的原告团获得美国法院对伊朗的损失赔偿判决,金额为26.6亿美元。

据外媒报道,此次针对汇丰美国提出的诉讼,正是为了实际获得2007年判决中约26.6亿美元的赔偿而进行。根据美国法律,恐怖主义事件的受害者可以要求法院对美国国内支持恐怖主义的财产进行强制执行。

“尽管美国的法院对伊朗做出支付赔偿的判决,但在执行层面,对方可以完全不理会。”香港一位法律人士对记者解释,在这种情况下,原告方只能选择对伊朗在美国的资产进行强制执行,比如伊朗在美国的银行存款等。

原告方指出,汇丰美国在2008年4月提供了错误信息,曾否认其持有伊朗资产,然而在此后的传讯中,又承认其当时曾持有伊朗资金。因而,原告方认为,为恐怖主义提供支持的汇丰美国所持有的资产应被强制执行。

本月初,汇丰美国刚刚以2.49亿美元与美联储及货币监理局达成和解,以了结其对汇丰美国在抵押贷款服务和止赎处理方面的不当行为的调查。2010年,美国多家大型银行和抵押贷款服务商在处理房屋止赎文件时手续草率,有些银行雇员因一天内要签署数百份文件并未认真核对房主信息。过去一段时间内,美国监管当局一直在就银行等金融机构强行收楼的行为进行调查,在汇丰美国支付罚金之前,包括高盛、美银、摩根大通、摩根士丹利等在内的12家金融机构已经在月初与美联储和货币监理局达成协议,支付了共计约93亿美元的罚款。

而在欧洲,因涉嫌联手操纵Libor,汇控至今仍面临英国金融业管理局调查。去年,巴克莱和瑞银相继与监管机构达成和解,分别被罚4.5亿及15亿美元。目前,距离案件得到判决结果还需要一段时间。不过,汇丰美国并不是第一个因持有伊朗资产而被告上法庭的美国银行。

去年,在由于隐藏与伊朗有关的交易(金额总计2500亿美元)而被监管当局罚款3.4亿美元之后,渣打银行很快被认定为可以申请执行的对象。去年8月,上述海军家属原告团对渣打银行提起诉讼,要求其实际承担26.6亿美元的罚单,不过,4个月后,原告方却主动放弃了诉讼,反而指向了汇丰美国。

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